對管理評審的理解與應(yīng)用
2021-9-4 18:36:06 點(diǎn)擊：
在某認(rèn)證服務(wù)有限公司組織的 ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T 45001-2020）學(xué)習(xí)會(huì)上，有些審核員對標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于內(nèi)部審核、管理評審的理解和應(yīng)用的認(rèn)識(shí)不一致，有的審核員認(rèn)為：內(nèi)部審核可以外包，而一個(gè)組織的年度總結(jié)不能作為管理評審。筆者對此有不同的理解和認(rèn)識(shí)。
一、對標(biāo)準(zhǔn)要求及使用指南應(yīng)全面理解
首先，ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T 45001-2020）標(biāo)準(zhǔn)9.2內(nèi)部審核，沒有“可外包”的內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)附錄A本標(biāo)準(zhǔn)的使用指南，A.9.2 內(nèi)部審核,“組織可通過創(chuàng)建過程將內(nèi)部審核員的審核角色從其日常承擔(dān)的職責(zé)中分離出來，或者使用外部人員承擔(dān)內(nèi)部審核職能,以建立內(nèi)部審核的客觀性和公正性�！敝改现皇钦f可使用外部人員，沒有使用“外包”的概念，不應(yīng)將“使用外部人員”理解為“外包”。必要時(shí)，可借助外部人員或技術(shù)專家的幫助，即使全部使用外部人員進(jìn)行內(nèi)部審核，也一定是在企業(yè)的組織下進(jìn)行，更不會(huì)對內(nèi)部審核的外包進(jìn)行驗(yàn)證驗(yàn)收。所以，“使用外部人員”不應(yīng)與內(nèi)部審核外包劃等號。審核實(shí)踐中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員不能將使用外部人員進(jìn)行內(nèi)部審核理解或解釋為內(nèi)部審核的外包，更不宜引導(dǎo)企業(yè)對內(nèi)部審核進(jìn)行外包。
對管理評審的理解和實(shí)際應(yīng)用作進(jìn)一步分析討論。ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T4 5001-2020）9.3：“最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔對組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性”。質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)9.3管理評審有同樣的要求。
一個(gè)企業(yè)的年度總結(jié)是不是管理評審，或者說管理評審是否可以與企業(yè)的年度總結(jié)相結(jié)合。具體情況具體分析，不規(guī)范的企業(yè)的年度總結(jié)很可能不夠全面，甚至與管理評審不沾邊。然而，大多數(shù)比較規(guī)范的企業(yè)，特別是國有大中型企業(yè)，一年一度的年度工作總結(jié)是企業(yè)非常規(guī)范的一次重大活動(dòng)，是對企業(yè)一年來各項(xiàng)工作（包括黨政工團(tuán)、生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)值收入、質(zhì)量技術(shù)創(chuàng)新、安全環(huán)保、財(cái)務(wù)人事管理等，總結(jié)取得的業(yè)績和存在的問題或不足）進(jìn)行系統(tǒng)的全面的總結(jié)（管理評審輸入），召開企業(yè)全體職工大會(huì)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話、做工作總結(jié)報(bào)告（有時(shí)上級派員參會(huì)等），并部署下年度工作，明確指導(dǎo)思想、發(fā)展思路、目標(biāo)任務(wù)、重點(diǎn)工作、重點(diǎn)任務(wù)、重大舉措，涉及企業(yè)文化建設(shè)、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、制度建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施、人才等資源、環(huán)境的改善、技術(shù)創(chuàng)新等決策和舉措（管理評審輸出）。年度工作總結(jié)報(bào)告、領(lǐng)導(dǎo)講話形成企業(yè)文件下發(fā)（并報(bào)送上級機(jī)關(guān)），要求全體職工學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)，各部門按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話/工作總結(jié)報(bào)告的精神制定部門下年度目標(biāo)和工作計(jì)劃、落實(shí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)做出的決策和改進(jìn)決定。這樣的年度總結(jié)是一次完全符合三體系(質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系)標(biāo)準(zhǔn)要求的管理評審，也可以說是一次全面的、典型的管理評審。不能因?yàn)槟甓瓤偨Y(jié)里沒有使用標(biāo)準(zhǔn)的語言、沒有按照標(biāo)準(zhǔn)條款的順序（形式和教條）進(jìn)行總結(jié)就不是管理評審了。
即使一個(gè)企業(yè)的年度總結(jié)沒有完全包括標(biāo)準(zhǔn)對管理評審要求的內(nèi)容也是一次管理評審。ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/ T 45001-2020）附錄 A 本標(biāo)準(zhǔn)的使用指南A9.3：“9.3a)至g)所列出的議題不必在一次管理評審中都得到處理；組織應(yīng)確定何時(shí)和如何處理管理評審議題”。何時(shí)和如何處理管理評審議題呢？ISO 14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T 24001-2016）附錄A 本標(biāo)準(zhǔn)的使用指南提供了解釋性說明，A9.3管理評審“不必對詳盡信息進(jìn)行徹底評審。管理評審的主題不需要全部評審?fù)�，評審可在一段時(shí)期內(nèi)開展，并可成為定期安排的管理活動(dòng)的一部分，例如：董事會(huì)議或運(yùn)營會(huì)議；它不需要成為一項(xiàng)單獨(dú)的活動(dòng)�！� GB/T 19002-2018《質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2016 應(yīng)用指南》的9.3.1“為使管理評審增值并避免多次重復(fù)召開會(huì)議，管理評審的時(shí)間可與其他業(yè)務(wù)活動(dòng)安排（如戰(zhàn)略策劃、經(jīng)營策劃、年度會(huì)議、運(yùn)營會(huì)議、其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的評審）保持一致”。在企業(yè)實(shí)際的管理活動(dòng)中，大中型企業(yè)還有定期或不定期的黨委會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、職工代表大會(huì)等，凡是做出了與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系有關(guān)改進(jìn)決定的會(huì)議，都是管理評審的證據(jù)之一，都可以作為認(rèn)證審核的樣本。
二、結(jié)合實(shí)際應(yīng)用，避免貫標(biāo)“兩張皮”現(xiàn)象
除了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，再參考一下其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)對管理評審的解釋和使用指南。2014年4月1日，工業(yè)和信息化部批準(zhǔn)發(fā)布了《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》（試行），其中附錄B（資料性附錄），實(shí)施指南B.6.6管理評審：“管理評審所采用的形式應(yīng)適合企業(yè)的實(shí)際情況，并可與企業(yè)其他管理體系的管理評審和例行的年終總結(jié)活動(dòng)相結(jié)合”。之后，2017年陸續(xù)發(fā)布了國家標(biāo)準(zhǔn)：《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》（GB/ T 23001-2017）、《信息化和工業(yè)化融合管理體系實(shí)施指南》（GB/T 23002-2017）實(shí)施指南的9.6管理評審，標(biāo)準(zhǔn)同樣強(qiáng)調(diào)了管理評審的形式應(yīng)適合企業(yè)的實(shí)際情況，并可與組織其他管理體系的管理評審和例行的年終總結(jié)活動(dòng)相結(jié)合。企業(yè)的年終總結(jié)是例行的活動(dòng)，也是國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)的慣例。筆者認(rèn)為，大多數(shù)企業(yè)的年度總結(jié)是最有效的、最全面的管理評審，也是避免貫標(biāo)“兩張皮”最有效的形式。
一、對標(biāo)準(zhǔn)要求及使用指南應(yīng)全面理解
首先，ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T 45001-2020）標(biāo)準(zhǔn)9.2內(nèi)部審核，沒有“可外包”的內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)附錄A本標(biāo)準(zhǔn)的使用指南，A.9.2 內(nèi)部審核,“組織可通過創(chuàng)建過程將內(nèi)部審核員的審核角色從其日常承擔(dān)的職責(zé)中分離出來，或者使用外部人員承擔(dān)內(nèi)部審核職能,以建立內(nèi)部審核的客觀性和公正性�！敝改现皇钦f可使用外部人員，沒有使用“外包”的概念，不應(yīng)將“使用外部人員”理解為“外包”。必要時(shí)，可借助外部人員或技術(shù)專家的幫助，即使全部使用外部人員進(jìn)行內(nèi)部審核，也一定是在企業(yè)的組織下進(jìn)行，更不會(huì)對內(nèi)部審核的外包進(jìn)行驗(yàn)證驗(yàn)收。所以，“使用外部人員”不應(yīng)與內(nèi)部審核外包劃等號。審核實(shí)踐中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員不能將使用外部人員進(jìn)行內(nèi)部審核理解或解釋為內(nèi)部審核的外包，更不宜引導(dǎo)企業(yè)對內(nèi)部審核進(jìn)行外包。
對管理評審的理解和實(shí)際應(yīng)用作進(jìn)一步分析討論。ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T4 5001-2020）9.3：“最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔對組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性”。質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)9.3管理評審有同樣的要求。
一個(gè)企業(yè)的年度總結(jié)是不是管理評審，或者說管理評審是否可以與企業(yè)的年度總結(jié)相結(jié)合。具體情況具體分析，不規(guī)范的企業(yè)的年度總結(jié)很可能不夠全面，甚至與管理評審不沾邊。然而，大多數(shù)比較規(guī)范的企業(yè)，特別是國有大中型企業(yè)，一年一度的年度工作總結(jié)是企業(yè)非常規(guī)范的一次重大活動(dòng)，是對企業(yè)一年來各項(xiàng)工作（包括黨政工團(tuán)、生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)值收入、質(zhì)量技術(shù)創(chuàng)新、安全環(huán)保、財(cái)務(wù)人事管理等，總結(jié)取得的業(yè)績和存在的問題或不足）進(jìn)行系統(tǒng)的全面的總結(jié)（管理評審輸入），召開企業(yè)全體職工大會(huì)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話、做工作總結(jié)報(bào)告（有時(shí)上級派員參會(huì)等），并部署下年度工作，明確指導(dǎo)思想、發(fā)展思路、目標(biāo)任務(wù)、重點(diǎn)工作、重點(diǎn)任務(wù)、重大舉措，涉及企業(yè)文化建設(shè)、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、制度建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施、人才等資源、環(huán)境的改善、技術(shù)創(chuàng)新等決策和舉措（管理評審輸出）。年度工作總結(jié)報(bào)告、領(lǐng)導(dǎo)講話形成企業(yè)文件下發(fā)（并報(bào)送上級機(jī)關(guān)），要求全體職工學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)，各部門按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話/工作總結(jié)報(bào)告的精神制定部門下年度目標(biāo)和工作計(jì)劃、落實(shí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)做出的決策和改進(jìn)決定。這樣的年度總結(jié)是一次完全符合三體系(質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系)標(biāo)準(zhǔn)要求的管理評審，也可以說是一次全面的、典型的管理評審。不能因?yàn)槟甓瓤偨Y(jié)里沒有使用標(biāo)準(zhǔn)的語言、沒有按照標(biāo)準(zhǔn)條款的順序（形式和教條）進(jìn)行總結(jié)就不是管理評審了。
即使一個(gè)企業(yè)的年度總結(jié)沒有完全包括標(biāo)準(zhǔn)對管理評審要求的內(nèi)容也是一次管理評審。ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/ T 45001-2020）附錄 A 本標(biāo)準(zhǔn)的使用指南A9.3：“9.3a)至g)所列出的議題不必在一次管理評審中都得到處理；組織應(yīng)確定何時(shí)和如何處理管理評審議題”。何時(shí)和如何處理管理評審議題呢？ISO 14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T 24001-2016）附錄A 本標(biāo)準(zhǔn)的使用指南提供了解釋性說明，A9.3管理評審“不必對詳盡信息進(jìn)行徹底評審。管理評審的主題不需要全部評審?fù)�，評審可在一段時(shí)期內(nèi)開展，并可成為定期安排的管理活動(dòng)的一部分，例如：董事會(huì)議或運(yùn)營會(huì)議；它不需要成為一項(xiàng)單獨(dú)的活動(dòng)�！� GB/T 19002-2018《質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2016 應(yīng)用指南》的9.3.1“為使管理評審增值并避免多次重復(fù)召開會(huì)議，管理評審的時(shí)間可與其他業(yè)務(wù)活動(dòng)安排（如戰(zhàn)略策劃、經(jīng)營策劃、年度會(huì)議、運(yùn)營會(huì)議、其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的評審）保持一致”。在企業(yè)實(shí)際的管理活動(dòng)中，大中型企業(yè)還有定期或不定期的黨委會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、職工代表大會(huì)等，凡是做出了與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系有關(guān)改進(jìn)決定的會(huì)議，都是管理評審的證據(jù)之一，都可以作為認(rèn)證審核的樣本。
二、結(jié)合實(shí)際應(yīng)用，避免貫標(biāo)“兩張皮”現(xiàn)象
除了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，再參考一下其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)對管理評審的解釋和使用指南。2014年4月1日，工業(yè)和信息化部批準(zhǔn)發(fā)布了《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》（試行），其中附錄B（資料性附錄），實(shí)施指南B.6.6管理評審：“管理評審所采用的形式應(yīng)適合企業(yè)的實(shí)際情況，并可與企業(yè)其他管理體系的管理評審和例行的年終總結(jié)活動(dòng)相結(jié)合”。之后，2017年陸續(xù)發(fā)布了國家標(biāo)準(zhǔn)：《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》（GB/ T 23001-2017）、《信息化和工業(yè)化融合管理體系實(shí)施指南》（GB/T 23002-2017）實(shí)施指南的9.6管理評審，標(biāo)準(zhǔn)同樣強(qiáng)調(diào)了管理評審的形式應(yīng)適合企業(yè)的實(shí)際情況，并可與組織其他管理體系的管理評審和例行的年終總結(jié)活動(dòng)相結(jié)合。企業(yè)的年終總結(jié)是例行的活動(dòng)，也是國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)的慣例。筆者認(rèn)為，大多數(shù)企業(yè)的年度總結(jié)是最有效的、最全面的管理評審，也是避免貫標(biāo)“兩張皮”最有效的形式。
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